Federale wet № 39-FZ "Op die Securities Market": Sleutel

Federal Law 39-FZ reguleer verhoudings wat ontstaan in verband met die uitreiking en verspreiding van finansiële instrumente, ongeag van die tipe van gemeenskap, die reëls van die vestiging en bedryf van professionele deelnemers van handel platforms. Ons volgende oorweeg 'n paar van die bepalings van die normatiewe daad.

oorsig

Daar is verskillende tipes van die aktiwiteit in die mark van sekuriteite. Dit word uitgevoer, gewoonlik professionele deelnemers. Tans redelik algemeen organisasies wat verskeie dienste aan beleggers. Die sleutel taak van die deelnemers markte optree om te bewaar en die verhoging van kapitaal. Dit vestig die basiese reëls beskou regulasie, asook die Sentrale Bank van Rusland. Dit dien as 'n reguleerder en 'n sleutel toesighoudende gesag.

aktiwiteit handelaar se

Dit is verwant aan die kommissie van transaksies vir die aankoop of verkoop van finansiële instrumente. Hierdie bedrywighede, in ooreenstemming met die 39-FZ "Op die Securities Market", wat op sy eie koste en namens homself na die openbare aankondiging van die waarde van die aankoop verbintenis / implementering. Professionele deelnemers kan streng gedefinieer vakke op te tree. Verkoop / aankoop van effekte en ander finansiële instrumente word deur wetlike entiteite wat kommersiële entiteite is, asook openbare korporasies gedra, indien die betrokke owerheid bepaal regulasies hul werk.

vestiging van voorwaardes

Handelaar aktiwiteit sluit die definisie:

1. Maksimum / minimum aantal finansiële instrumente vir die verkoop / aankoop.
2. Die tydperk waarvoor die prys is ingestel.

In die afwesigheid van die verklaring gelys ander noodsaaklike terme en voorwaardes, 'n professionele deelnemer het 'n ooreenkoms vir 'n kliënt voorstel maak. Wanneer ontduiking, in ooreenstemming met die 39-FZ "Op die Securities Market", om dit kan dagvaar vir die handhawing van die gevestigde vereistes of om te vergoed vir verliese wat deur die belegger.

administrasie

sekuriteite bestuur behels transaksies in finansiële instrumente, kontant gebruik vir transaksies en kontrakte. Om dit te implementeer, as 'n algemene reël wat vereis dat 'n lisensie. Die uitsondering is wanneer die beheer net verbind met die uitoefening van regte op finansiële instrumente. Aan die orde van die transaksies gereguleer deur die normatiewe handeling onder oorweging en ooreenkoms. In die verloop van die aktiwiteite van professionele deelnemer moet aandui dat dit dien as 'n kontrole.

Regte en verantwoordelikhede

As die konflik van belange van 'n professionele deelnemer en een / 'n hele paar kliënte, waarvan die partye nie vooraf bekend was, het gelei tot transaksies wat veroorsaak skade aan die laasgenoemde, is die beheer verplig om skadevergoeding op sy eie koste betaal. Beskou normatiewe Wet wetlike entiteite. In die besonder, kan 'n professionele deelnemer in ooreenstemming met die 39-FZ "Op die Securities Market", finansiële instrumente wat bedoel is vir gekwalifiseerde beleggers te koop, sowel as in die betrokke kontrak aan te gaan. As jy in stryd met die gevestigde reëls kom 'n paar negatiewe gevolge vir die vak. Onder hulle is:

1. 'N verpligting om die finansiële instrumente te implementeer en om die kontrak te beëindig, wat optree as hul derivate. Die ooreenstemmende vereiste kan 'n Sentrale Bank van Rusland aan te bied of direk aan die kliënt.
2. Vergoeding vir skade wat veroorsaak word as gevolg van die implementering van finansiële instrumente, en die beëindiging van kontrakte.
3. Die betaling van rente op die bedrag van die transaksies / ooreenkomste onderteken. Hul grootte is gestig deur Art. 395 van die burgerlike wetboek. Wanneer die positiewe verskil tussen die opbrengs uit die verkoop van effekte / beëindiging van kontrakte en die uitbetaal in verband met die aankoop / verkoop van finansiële instrumente bedrag, rente betaal in die bedrag van skaamte nie.

Die verklaring van die eis op die toepassing van die betrokke effekte van 'n professionele deelnemer van transaksies in die skending van die vereistes van 39-FZ "Op die Securities Market" kan binne een jaar vanaf die datum van ontvangs van die verslag deur die kliënt gebring word.

ekstra funksies

Die Bestuurder mag onafhanklik aan die hof gestuur word teen enige eise wat voortspruit uit die implementering van sy aktiwiteite, insluitend die regte rigting waarin aandeelhouers en ander houers sekuriteit bied. In hierdie geval, sal hy die betrokke koste, insluitende seëlregte en aangaan. Hulle word vergoed uit die eiendom, wat dien as die voorwerp van vertroue bestuur. Professionele party het ook die reg om 'n ander vak om transaksies te maak delegeer. Hulle is uit namens die administrateur of trustee oorgedra. Transaksies gemaak ten koste van die eiendom wat die onderwerp van die kontrak. Besturende geregtig op vergoeding. Die toestand van sy betaling gevestig in die kontrak. Daarbenewens is hy geregtig op vergoeding van die koste wat deur hulle onder trust bestuur gedra, ten koste van die onderskeie eiendom. Hierdie reg kan nie gekondisioneer deur die ontvangs van inkomste uit transaksies.

pligte

Die Goewerneur sal rekords van sekuriteite hou, op te tree as die voorwerpe van sy aktiwiteit, asook vir elke kontrak. Na goeddunke, die professionele deelnemer implemente al die in finansiële instrumente gestig regte. Die grense kontrak kan op batebestuur geplaas word. Byvoorbeeld, die verwesenliking van die reg om te stem. As dit is nie beperk tot, die beheer wat op eienaarskap van sekuriteite. In die afwesigheid van die vermoë om te stem uit te oefen by die algemene vergadering van die houers van finansiële instrumente en die belegging eenhede van 'n professionele deelnemer moet inligting oor die stigter van die kontrak vir die opstel van 'n lys van entiteite wat hierdie vermoë het voorsien. Kommentaar normatiewe Wet en ander pligte. In die besonder, op versoek van die stigter bestuurder gee 'n aanduiding van die deposito van die implementering van die eerste stemming.

oordra Agent

Hy is gelok deur die registrateur, wat die register van houers van finansiële instrumente hou vir die implementering van die funksies. Entiteit voer ooreenstemmende bedrywighede gebaseer op die kontrak en volmag. In die loop van besigheid van die oordrag agent moet aandui dat hulle werk vir en namens die Registrateur, die nodige dokumente in te dien om belanghebbende partye.

regte

Hulle is voorgeskryf in die kontrak en volmag. Betrek belanghebbendes het die reg om:

1. Neem die dokumentasie wat nodig is om bedrywighede uit te voer in die register.
2. Verskaf geregistreerde persone en ander state l / s, kennisgewings en ander inligting wat deur die registrateur.

pligte

Betrokke akteurs moet:

1. Gepaste maatreëls om individue wat die dokumente wat nodig is om bedrywighede uit te voer in die register in te dien identifiseer.
2. Verskaf toegang tot die rekords registrateur materiaal op sy versoek.
3. Respekteer die vertroulikheid van inligting wat verkry is in die uitvoering van die transaksies.
4. Uit te voer die geloofsbriewe van verteenwoordigers van geregistreerde persone.
5. Sertifiseer die handtekeninge van natuurlike persone volgens die gevestigde deur die Sentrale Bank reëls.
6. Voldoen aan ander vereistes wat deur die Sentrale Bank.

Berekening van die tydperk van bedrywighede in die register of vir mislukking in die implementering daarvan begin vanaf die datum van die betrokke partye om die nodige dokumentasie en gesag. Die oordrag agent en 'n blokfluit in die interaksie moet inligting en materiaal uit te ruil in elektroniese vorm.

Die reëls vir die verskaffing van inligting

Oor die onderwerp van die versoek, verplig op finansiële instrumente (uitgewer), die nominale houer van die sekuriteite of die persoon wat verantwoordelik is vir gesentraliseerde stoor, moet die lys van eienaars te voorsien. Dit is gevorm op die datum vermeld in die versoek. Die uitreiker kan hierdie vereiste stel, indien die voorsiening van hierdie lys is dit nodig om die verpligtinge in die federale wetgewing vervat implementeer. Hierdie lys word binne vyftien dae gestuur vanaf die datum van ontvangs van die versoek. As die stel in die aanvraag datum is later as die kalender van die ontvangs daarvan, sal die tydperk word bereken vanaf die datum wat in die kennisgewing.

Oorsig

Die eienaars van die lys moet gespesifiseer word:

1. tipe View (kategorie) van finansiële instrumente en inligting om hul identifikasie moontlik te maak.
2. Uitgewer inligting.
3. Inligting oor die eienaars van sekuriteite, insluitende buitelandse maatskappye, wat nie 'n regspersoon is onder die wette van die land waarin dit gevorm, asook ander entiteite wat regte te implementeer op finansiële instrumente en die persone vir wie dit gemaak. Inligting oor die verlede kan nie ingesluit word in die lys. Dit mag onder sekere omstandighede. In die besonder, 'n persoon wat die regte op finansiële instrumente oefeninge is 'n belegging bestuur maatskappy van 'n onderlinge fonds of 'n buitelandse organisasie wat betrokke is by kollektiewe / kollektiewe beleggingskemas beide sonder en met die vorming van 'n regspersoon, as die aantal deelnemers is meer as 50.
4. Inligting oor die persone wie se regte op finansiële instrumente gedra teen Tesourie l / s van die gemeenskap, deposito en ander rekeninge, soos omskryf in ander FZ as hierdie entiteite nie beskikbaar regsopsies te implementeer.
5. Inligting sodat die identifikasie om in die voorafgaande twee paragrawe persone verwys. Die lys sluit in die aantal aandele wat besit word deur hulle.
6. Internasionale identifikasie-kode van die onderwerp verrigting van die registrasie van regte tot finansiële instrumente van organisasies en individue in Art genoem. 3-4, insluitende buitelandse benoemde houer en 'n buitelandse maatskappy wat die reg het om die oorgang en rekeningkundige reëls maak het.
7. data op persone nie in staat is om inligting vir die vorming van die lys, sowel as die aantal sekuriteite waarvoor geen inligting is verkry voorsien.
8. Inligting oor die aantal finansiële instrumente, wat ingesluit is in die rekeninge van ongeïdentifiseerde vakke.

gevolgtrekking

Die Registrateur kan die geregistreerde entiteite, en deposito vereis - van deposante indien hulle optree as genomineerdes (insluitende buitelandse), die voorsiening van inligting aan lyste bou vir 'n spesifieke datum in die voorbereiding van die bogenoemde versoek. Die persoon wat die rekening geopen is, moet die nodige inligting vir die inventaris verskaf. Die onderwerp van die implementering van die reg op finansiële instrumente namens ander deelnemers, op versoek van die registrateur of bewaarplaas rekordhouding, moet die versoek data stuur na die lys van eienaars te genereer.